爲進(jìn)一步規範集團公司重大決策制定、重要人事(shì)任免、重大項目安排和大額度資金運作（簡稱“三重一大”）決策制度，加強對(duì)決策“三重一大”事(shì)項的風險防控和監督管理，根據有關文件要求，制定本制度。

一、“三重一大”事(shì)項的主要範圍

1. 重大決策事(shì)項包括：

（1）公司貫徹黨的路線方針政策、國(guó)家法律法規和上級重要決定的重大舉措；

（2）黨的建設和企業文化建設的重大問題；

（3）公司發(fā)展戰略、中長(cháng)期發(fā)展規劃；

（4）公司年度财務預算、決算的審定；

（5）公司領導班子建設、幹部隊伍建設、職工隊伍建設、黨風廉政建設工作中的重大問題和相關政策；

（6）公司重要規章制度的制定及修改；

（7）公司榮譽稱号的授予和需通報的獎懲事(shì)項；

（8）公司薪酬分配、獎金分配、職工分流安置、勞動保護措施等涉及職工切身利益的重大事(shì)項；

（9）公司所屬各子公司的設立和撤銷；

（10）公司中高層經(jīng)營管理人員的選聘、推薦、考核；

（11）提交職工代表大會讨論的涉及職工切身利益的重大事(shì)項；

（12）公司在維護穩定、社會管理綜合治理方面(miàn)采取的重要措施。

（13）重大人身傷亡、責任事(shì)故及突發(fā)事(shì)件的處理；

（14）領導班子認爲應當由黨委會、董事(shì)會、總經(jīng)理辦公會研究決定的其他重要問題。

2. 重要人事(shì)任免事(shì)項包括:

（1）集團各部門、各子公司領導班子成(chéng)員以及負責人的職務調整的動議提出、民主推薦、提名、公開(kāi)選拔、競争上崗、考察、讨論決定、任職、聘用、免職、降職、辭職、解聘和獎懲；

（2）公司表彰獎勵或向(xiàng)上級推薦表彰獎勵有關人員；

（3）向(xiàng)上級推薦後(hòu)備幹部人選或确定本公司的後(hòu)備幹部人選；

（4）黨委、黨支部人員變動；

（5）黨代表、人大代表和政協委員候選人推薦；

（6）其他重要人事(shì)任免事(shì)項。

3. 重大項目安排事(shì)項包括:

是指一次性投資超過(guò)100萬元，對(duì)公司資産規模、資本結構、盈利能(néng)力等産生重要影響的非公益性項目的設立和安排。

4. 大額度資金運作事(shì)項包括:

是指超過(guò)公司領導人員有權調動、使用限額的資金調動和使用。主要包括：

（1）超預算資金調動和使用，以200萬爲限；

（2）對(duì)外大額捐贈、捐助，以50萬爲限；

二、“三重一大”事(shì)項決策的基本原則

1.“三重一大”事(shì)項堅持集體決策的原則；

2.集體讨論決定“三重一大”事(shì)項，防止個人或少數人專斷；

3.要堅持務實高效，保證決策的科學(xué)性；

5.充分發(fā)揚民主，廣泛聽取意見，保證決策的民主性；

6.遵守國(guó)家的法律法規、黨内法規和有關政策，保證決策的合法性。

三、公司黨委對(duì)“三重一大” 事(shì)項決策的基本要求

按照黨章的基本要求，公司黨委發(fā)揮領導核心、政治核心作用主要包括：

1.保證和監督中央、自治區和市委、市政府的方針政策及決策部署在本公司的貫徹執行，把中央、自治區和市委、市政府關于推進(jìn)國(guó)有企業改革發(fā)展穩定的要求落到實處，在思想上政治上行動上同上級黨委保持高度一緻，确保公司的社會主義方向(xiàng)。

2．對(duì)公司“三重一大”問題進(jìn)行決策，支持董事(shì)會、監事(shì)會、經(jīng)理層依法行使職權，形成(chéng)權力制衡、運轉協調、科學(xué)民主的決策機制。

3.落實黨管幹部和黨管人才原則，建立完善的适應現代企業制度要求和市場競争需要的選人用人機制，建立高素質的經(jīng)營管理者隊伍和人才隊伍。

4.加強對(duì)公司領導班子成(chéng)員和全體幹部的監督，認真履行監督職能(néng)，建立健全權力運行監督機制，提高監督的有效性。

5.全心全意依靠職工群衆，領導公司的黨建工作和工會、共青團等群衆組織，支持職工代表大會開(kāi)展工作，堅持用社會主義核心價值體系引領公司文化建設，樹立報效國(guó)家、造福社會、服務人民、關愛職工的公司形象。

四、“ 三重一大 ”決策主要會議形式

1.“三重一大”事(shì)項的決策，黨委會爲董事(shì)會與總經(jīng)理辦公會的前置程序，未經(jīng)黨委會研究決定的事(shì)項不得提交董事(shì)會與總經(jīng)理辦公會決議。經(jīng)公司黨委會研究決定後(hòu)的“三重一大”事(shì)項，根據具體内容、具體情況和職責權限，選擇讨論決定的方式。主要會議形式有：董事(shì)會、總經(jīng)理辦公會、職工代表大會等。

 2.黨委會由黨委書記主持，或由黨委書記委托黨委副書記主持，公司黨委委員參加。公司領導班子成(chéng)員、相關部門負責人可以列席會議。                                                                                                          

3.董事(shì)會會議由董事(shì)長(cháng)主持，董事(shì)長(cháng)因特殊原因不能(néng)履行職務時，由董事(shì)長(cháng)指定的董事(shì)代其行使職權，公司董事(shì)參加。監事(shì)、總經(jīng)理列席會議。

4.經(jīng)理辦公會由公司總經(jīng)理或委托班子其他成(chéng)員主持，公司領導班子其他成(chéng)員參加，相關部門負責人列席會議。

5.職工代表大會主持人由職工代表大會主席團确定，會議由職工代表和相關人員參加，會議主要審議涉及職工切身利益的重大事(shì)項，并形成(chéng)決議，職工代表大會其他職權和議事(shì)程序依據國(guó)家相關法律執行。

五、“三重一大”事(shì)項決策程序

1.确定議題

（1）公司黨政領導班子主要負責人或成(chéng)員提出的決策建議可确定爲決策議題；

（2）公司部門和單位提出決策建議，經(jīng)分管領導審核确認後(hòu)可确定爲決策議題；

（3）職代會閉會期間遇有重大決策事(shì)項，由經(jīng)理層、工會或三分之一以上職工代表的提議，并經(jīng)公司黨委審定同意後(hòu)可确定爲決策議題。

2.調研考察

（1）決策議題确定後(hòu)，如需要開(kāi)展調研的，要開(kāi)展認真深入的調研論證，充分吸收各方面(miàn)的意見。對(duì)涉及方針政策性的大事(shì)和全局性的重大決策，通過(guò)重大決策調查研究論證和召開(kāi)專題會議等形式，廣泛聽取意見。

（2）重要人事(shì)任免事(shì)項，應采取民主推薦、黨組織推薦、總經(jīng)理提名或其他形式确定人選，經(jīng)公司組織人事(shì)部門按照《黨政領導幹部選拔任用工作條例》規定的原則、要求和程序組織考察。

（3）研究決定公司改制以及經(jīng)營管理方面(miàn)的重大問題、涉及職工切身利益的重大事(shì)項、制度，重要的規章制度，應當聽取工會的意見，并通過(guò)職工代表大會或其他形式聽取職工群衆的意見和建議。

3.溝通醞釀

（1）“三重一大”事(shì)項決策應提前3天告知參與決策的人員，公司黨委成(chéng)員、領導班子成(chéng)員之間、部門之間進(jìn)行必要的溝通。決策事(shì)項議題的有關材料應在會議召開(kāi)前送交公司黨委書記、公司領導班子主要負責人或分管領導審閱，審閱通過(guò)後(hòu)在會前2天送每位參會人員，并保證其在會前有足夠的時間了解相關情況。必要時，領導班子成(chéng)員可通過(guò)适當形式對(duì)有關議題進(jìn)行醞釀，但不得做出決定或影響集體決策；

（2）對(duì)重要人事(shì)任免事(shì)項，在醞釀階段應征求組織人事(shì)部門、紀檢和審計的意見，并保證組織人事(shì)、紀檢和審計等部門有足夠的時間履行相應程序；

（3）職代會決策事(shì)項應將(jiāng)有關情況提前七日印發(fā)給職工代表。

4.論證評估

（1）“三重一大”事(shì)項涉及企業規章制度、經(jīng)濟合同、重要經(jīng)濟決策的内容由公司法律部門或公司代理律師進(jìn)行法律審核把關；

（2）對(duì)專業性、技術性較強的事(shì)項，組織進(jìn)行專家論證、技術咨詢、決策評估；

（3）對(duì)大額度資金使用事(shì)項，對(duì)其使用的必要性、預期效益、風險規避等，通過(guò)多種(zhǒng)方式進(jìn)行全面(miàn)綜合分析判斷，并形成(chéng)相應的報告，提交會議決定。

5.會議準備

根據“三重一大”事(shì)項的具體内容和決策方式，公司相關業務部門組織籌備相關會議，按照會議要求準備會議材料，确定會議時間、地點、參加（列席）會議人員，召開(kāi)相關會議。

六、“三重一大”事(shì)項決策主要規則

1.“三重一大”事(shì)項必須以會議形式集體讨論決定。根據不同的決策内容采取相應的會議形式，對(duì)職責權限内“三重一大”事(shì)項做出集體決策，不得以個别征求意見以及其它形式做出議決。緊急情況下由個人或少數人臨時決定的，應在事(shì)後(hòu)及時向(xiàng)公司黨委、董事(shì)會、經(jīng)理辦公會報告；臨時決定人應對(duì)決策情況負責，公司黨委、董事(shì)會、經(jīng)理辦公會應在事(shì)後(hòu)按程序予以追認。

2.會議出席人數應達到或超過(guò)應出席人數的二分之一，如有重大議題或重要人事(shì)任免事(shì)項，出席人數應達到或超過(guò)應出席人數的三分之二，會議方可舉行。

3.會議在讨論有關議題和工作時，應首先由分管領導報告情況，其他人員不受委托不得越權代替。

4.與會人員要充分讨論并分别發(fā)表意見，主要負責人最後(hòu)發(fā)表結論性意見。會議決定多個事(shì)項時，應逐項研究決定。

5.會議要嚴格按照預定議題進(jìn)行，一般不能(néng)臨時動議議題或表決事(shì)項，特别是不能(néng)臨時動議重大議題或重要人事(shì)任免事(shì)項。

6.集體決策議決事(shì)項時，堅持少數服從多數的原則。對(duì)于帶有實質性的有争議事(shì)項，如無時限要求，應推遲議決，重新調研，意見成(chéng)熟後(hòu)，再提交會議議決。出席會議的正式成(chéng)員有表決權。會議表決事(shì)項，以贊成(chéng)人數超過(guò)應到會人數的二分之一方可通過(guò)。重大議題或重要人事(shì)任免事(shì)項應采取票決制，以贊成(chéng)票超過(guò)應到會人數的三分之二方可通過(guò)。

7.前次黨委會議做出的決策，如需再次上會複議，必須有一名委員動議，并在會前征得三分之二以上委員的同意，否則不得複議。凡前次行政會議做出的決策，如需再次上會複議，必須有一人動議，并在會前征得二分之一以上應出席會議人員的同意，否則不得複議。

8.在讨論與本人及直系親屬或其他關聯人有關的議題時，本人應主動回避。

9.會議決定的事(shì)項，必須明确實施部門和負責人。

10.對(duì)尚未正式公布的會議内容，與會人員不得外洩，否則追究有關人員的責任。

11.進(jìn)入董事(shì)會、總經(jīng)理辦公會的黨委成(chéng)員，應當貫徹公司黨委的意見或決定。公司黨委要團結帶領全體黨員和廣大職工群衆，推動決策的實施，并對(duì)實施中發(fā)現的與黨和國(guó)家方針政策、法律法規不符或脫離實際的情況及時提出意見，如得不到糾正，應向(xiàng)上級反映。

12.“三重一大”事(shì)項決策的情況，包括決策事(shì)項、決策過(guò)程、決策參與人及意見、決策結論等，以會議通知、議程、記錄、紀要、決定、備忘錄等形式留下文字資料，存檔備查。

七、“三重一大”決策事(shì)項的實施

1．公司黨委書記、董事(shì)長(cháng)爲金融集團實施本制度的主要責任人。

2.“三重一大”事(shì)項按規定程序做出決策後(hòu)，由班子成(chéng)員按分工和職責組織實施，遇有分工和職責交叉的，由領導班子主要負責人明确一名班子成(chéng)員牽頭。領導班子成(chéng)員應切實履行自己的職責，個人對(duì)集體決策有不同意見的，可以保留，但在沒(méi)有做出新的決策前，應無條件執行，同時，可按組織程序向(xiàng)上級領導部門反映意見。

3.“三重一大”事(shì)項作出決策後(hòu)，個人不得擅自改變集體決策。确需變更的，應重新按規定履行決策程序。在決策執行中如發(fā)現問題，要及時糾正決策失誤并調整完善決策方案。如遇重大突發(fā)事(shì)件和緊急情況做出臨時處置的，應在事(shì)後(hòu)及時向(xiàng)公司黨委做出報告。未完成(chéng)事(shì)項如需重新做出決策的，經(jīng)再次決策後(hòu)，按新的決策執行。

4.負責執行決策的部門或單位應當制定決策實施方案，确保落實決策的工作質量和進(jìn)度，不得推诿和拖延。

八、“三重一大”事(shì)項決策的組織實施和監督管理

1.領導班子成(chéng)員應根據分工和職責及時向(xiàng)公司黨委、董事(shì)會和總經(jīng)理辦公會報告“三重一大”事(shì)項決策制度的執行情況。并對(duì)所分管的各部門和單位制定、執行“三重一大”事(shì)項決策制度工作負總責。

2.公司紀檢監察室、黨群工作部、審計部依照《國(guó)有企業領導人員廉潔從業若幹規定》的要求，負責定期對(duì)公司領導人員執行“三重一大”決策制度的情況和重大決策的執行情況進(jìn)行跟蹤與反饋，結合年度考核進(jìn)行監督檢查，做出評估，建立重大決策後(hòu)評價機制，并將(jiāng)有關情況向(xiàng)公司黨委書記、董事(shì)長(cháng)和黨委會進(jìn)行報告。

3.公司執行“三重一大”事(shì)項決策制度的情況，要作爲領導班子及其成(chéng)員年度考核、黨風廉政建設責任制考核、經(jīng)濟責任履行情況審計評價的重要内容和依據；作爲領導班子民主生活會和述職述廉的重要内容；作爲黨務、政務公開(kāi)的重要内容，除依法保密的事(shì)項以外，要定期或不定期在适當範圍内公開(kāi)，接受群衆監督。

九、責任追究

凡屬下列情況都(dōu)應追究責任：

（1）不履行或不正确履行“三重一大”決策制度和程序，不執行或擅自改變集體決定的；

（2）未經(jīng)集體讨論決定而個人決策，事(shì)後(hòu)又不通報的；

（3）未向(xiàng)領導集體提供真實情況而造成(chéng)錯誤決定的；

（4）執行決策後(hòu)發(fā)現可能(néng)造成(chéng)損失，能(néng)夠挽回而不采取措施糾正的；

（6）其他因違反本實施辦法而造成(chéng)失誤的。

（7）責任追究主要依據本人職責範圍，明确集體責任、個人責任或直接領導責任、主要領導責任。

（8）對(duì)給公司造成(chéng)重大損失和嚴重影響的責任人，應根據事(shì)實、性質、情節明确其應承擔的責任，依紀依法進(jìn)行處理。